Breakout là gì? Breakout trading là gì? Tổng hợp chiến lược giao dịch hiệu quả nhất

Giao dịch phá vỡ (breakout) là chiến lược có vẻ khó nhằn nhất đối với các trader mới do không đủ kinh nghiệm để tránh được những cú lừa từ thị trường, dẫn đến thất bại. Ngược lại, đối với các pro trader thì breakout trading lại là chiến lược cực kỳ yêu thích của họ, đặc biệt là các day traders, vì sau những đợt breakout, giá sẽ bứt phá mạnh mẽ, mang lại lợi nhuận hấp dẫn trong thời gian ngắn.

Nói vậy không có nghĩa là trader mới không thể thực hiện các chiến lược giao dịch breakout mà để các giao dịch theo chiến lược này đạt hiệu quả cao nhất, các bạn phải tìm hiểu thật kỹ lưỡng về breakout trading, về ý nghĩa đằng sau mỗi sự đột phá, phải xây dựng được cho mình một hệ thống giao dịch breakout hoàn chỉnh, luyện tập với nó thật nhiều để biến chiến lược giao dịch breakout thành một trong những chiến lược giao dịch hiệu quả nhất với bản thân mình.

Trong bài viết lần này, quocdunginvest.com sẽ giúp các bạn tiếp cận với phương pháp giao dịch phá vỡ một cách cụ thể và tương đối đầy đủ nhất, để các bạn có thể phần nào tự tin hơn khi thực hiện chiến lược giao dịch breakout trên thị trường.

Breakout – Phá vỡ là gì?

Breakout là gì?

Breakout là hiện tượng giá vượt ra khỏi một phạm vi giao dịch mà nó đã di chuyển bên trong phạm vi đó một khoảng thời gian nhất định.

Sau khi breakout khỏi phạm vi giao dịch, giá sẽ bứt phá mạnh mẽ đi theo hướng phá vỡ, nghĩa là nếu giá phá vỡ phạm vi giao dịch đi lên thì sau đó thị trường sẽ tăng giá, ngược lại, nếu giá phá vỡ phạm vi giao dịch đi xuống thì sau đó thị trường sẽ giảm giá.

Do đó, breakout được xem là một tín hiệu giao dịch mạnh mẽ trước các chuyển động lớn trên thị trường. Trader sẽ xác định những thời điểm đột phá này để tham gia vào thị trường, tận dụng những biến động lớn, mạnh đó để mang về lợi nhuận cực kỳ hấp dẫn.

Hiện tượng breakout xuất hiện trên mọi tài sản, mọi loại thị trường tài chính và trên tất cả các khung thời gian giao dịch. Do đó, chiến lược giao dịch breakout không chỉ phù hợp với các day traders và phù hợp với mọi phong cách giao dịch khác trên thị trường.

Các dạng breakout trên thị trường

Quay trở lại khái niệm breakout, phá vỡ liên quan đến việc giá vượt ra khỏi một phạm vi giao dịch mà phạm vi này được giới hạn bởi một biên trên, đóng vai trò là kháng cự và một biên dưới, đóng vai trò là hỗ trợ. Do đó, breakout phạm vi giao dịch chính xác và cụ thể hơn chính là giá phá vỡ kháng cự hoặc phá vỡ hỗ trợ.

Vì vậy, cho dù phạm vi giao dịch tồn tại ở hình thái như thế nào thì khi nó bị breakout nghĩa là hoặc kháng cự bị phá vỡ hoặc hỗ trợ bị phá vỡ.

Cho nên, trước khi muốn biết làm sao để giao dịch breakout hiệu quả thì các bạn phải nắm thật chắc 2 khái niệm hỗ trợ và kháng cự.

Hỗ trợ: là vùng giá hay ngưỡng giá mà tại đó, áp lực mua rất lớn, khi giá tiến đến gần và chạm vào vùng/ngưỡng giá này sẽ có khả năng quay đầu tăng. Một vùng/ngưỡng giá được xem là hỗ trợ mạnh khi có ít nhất 2 lần giá chạm vào và quay đầu tăng.

Kháng cự: là vùng giá hay ngưỡng giá mà tại đó, áp lực bán rất lớn, khi giá tiến đến gần và chạm vào vùng/ngưỡng giá này sẽ có khả năng quay đầu giảm. Một vùng/ngưỡng giá được xem là kháng cự mạnh khi có ít nhất 2 lần giá chạm vào và quay đầu giảm.

Tuy nhiên, để hỗ trợ, kháng cự là một mức cản đáng tin cậy trong giao dịch breakout thì cần thêm một vài yếu tố khác, chúng ta sẽ phân tích ở phần sau.

Vậy, có bao nhiêu dạng breakout trên thị trường:

Phụ thuộc vào đặc điểm của phạm vi giao dịch mà breakout được chia thành các dạng sau:

Breakout vùng giá đi ngang sideway

Vùng giá đi ngang (sideway) thường được hình thành sau một xu hướng tăng hoặc giảm mạnh trước đó, giá bắt đầu di chuyển chậm lại và dao động bên trong một phạm vi được giới hạn bởi 2 đường biên đi ngang. Phạm vi giao dịch này phải có thời gian tương đối lâu và biên độ giao động lớn thì mới gọi là thị trường đi ngang (sideway), nếu biên độ hẹp và thời gian hình thành ngắn thì phạm vi giao dịch này chỉ được xét là một vùng giá tích lũy.

Vùng giá đi ngang này bị phá vỡ khi giá breakout kháng cự đi lên hoặc breakout hỗ trợ đi xuống

Breakout xu hướng tăng hoặc giảm

Với dạng breakout này thì chúng ta có 3 trường hợp breakout khác nhau:

Breakout trendline của xu hướng

Nếu thị trường sideway được giới hạn bởi 2 đường biên trên và dưới thì một thị trường tăng giá thường sẽ được giới hạn bởi một đường biên dưới hay trendline của xu hướng tăng và một thị trường giảm giá thường sẽ được giới hạn bởi một đường biên trên hay trendline của xu hướng giảm.

Đường trendline của xu hướng tăng được xác định bằng cách nối các đáy lại với nhau, và vì trong một xu hướng tăng, giá tạo đáy mới cao hơn nên trendline sẽ dốc lên. Đường trendline này sẽ là một hỗ trợ mạnh nếu phần lớn các mức giá đều nằm trên nó. Và xu hướng tăng được xem là bị phá vỡ nếu giá breakout đường trendline đi xuống.

Ngược lại, đường trendline của xu hướng giảm được xác định bằng cách nối các đỉnh lại với nhau, và vì trong một xu hướng giảm, giá tạo đỉnh mới thấp hơn nên trendline sẽ dốc xuống. Đường trendline này sẽ là một kháng cự mạnh nếu phần lớn các mức giá đều nằm dưới nó. Và xu hướng giảm được xem là bị phá vỡ nếu giá breakout đường trendline đi lên.

Breakout kênh giá (Price channel)

Kênh giá được xác định bằng cách vẽ đường thẳng đi qua đỉnh đầu tiên (xu hướng tăng) hoặc đi qua đáy đầu tiên (xu hướng giảm) và song song với trendline của xu hướng.

Khi phần lớn các mức giá đều nằm dưới đường trendline trên của xu hướng tăng thì trendline này đóng vai trò là một kháng cự mạnh, ngược lại, khi phần lớn các mức giá đều nằm trên đường trendline dưới của xu hướng giảm thì trendline này đóng vai trò là một hỗ trợ mạnh.

Đối với dạng breakout trendline của xu hướng, thị trường sau đó sẽ đảo chiều, riêng dạng breakout kênh giá này, giá có thể breakout kháng cự hoặc hỗ trợ nên giá có thể đảo chiều hoặc tiếp tục xu hướng ban đầu như với một độ dốc mới.

Trong xu hướng tăng:

• Nếu giá breakout hỗ trợ → trùng với breakout trendline của xu hướng → thị trường đảo chiều giảm
• Nếu giá breakout kháng cự → thị trường sẽ tiếp tục xu hướng tăng với một trendline hoặc một kênh giá mới, có độ dốc khác so với xu hướng tăng trước đó.

Trong xu hướng giảm:

• Nếu giá breakout kháng cự → trùng với breakout trendline của xu hướng → thị trường đảo chiều tăng
• Nếu giá breakout hỗ trợ → thị trường sẽ tiếp tục xu hướng giảm với một trendline hoặc một kênh giá mới, có độ dốc khác so với xu hướng giảm trước đó.

Breakout cấu trúc của xu hướng

Thị trường đang trong xu hướng tăng nếu giá tạo đỉnh mới cao hơn và đáy mới cao hơn. Khi giá breakout đáy cao hơn gần nhất (đang là hỗ trợ) thì cấu trúc của xu hướng tăng bị phá vỡ, thị trường sẽ chuyển sang đi ngang hoặc đảo chiều giảm.

Tương tự, thị trường đang trong xu hướng giảm nếu giá tạo đỉnh mới thấp hơn và đáy mới thấp hơn. Khi giá breakout đỉnh thấp hơn gần nhất (đang là kháng cự) thì cấu trúc của xu hướng giảm bị phá vỡ, thị trường sẽ chuyển sang đi ngang hoặc đảo chiều tăng.

Breakout ngưỡng giá quan trọng trong lịch sử

Một ngưỡng giá trong lịch sử được xem là quan trọng nếu đó chính là các mức giá cao nhất hoặc thấp nhất của cả một chu kỳ giao dịch lớn như một tháng, một quý hay một năm.

Ví dụ: mức giá cao nhất năm 2021 của Vàng đang đóng vai trò là một ngưỡng kháng cự mạnh vì trong năm đó, giá không thể vượt lên trên mức giá này. Nhưng nếu giá breakout được mức giá này thì sau đó, giá vàng có thể sẽ tiếp tục tăng lên mạnh mẽ.

Breakout các mô hình giá

Sau một xu hướng tăng hoặc giảm mạnh thì giá thường sẽ bắt đầu di chuyển chậm lại, dao động trong một phạm vi với biên độ nhỏ hơn (giai đoạn hợp nhất hay giai đoạn tích lũy) và tạo thành những hình dáng đặc biệt thì phạm vi giao dịch hay vùng giá tích lũy đó chính là các mô hình giá (chart patterns).

Các mô hình giá này cũng được giới hạn bởi kháng cự và hỗ trợ mạnh, do đó, khi giá breakout kháng cự hay hỗ trợ thì mô hình bị phá vỡ hay vùng giá tích lũy bị phá vỡ, và giá sẽ bứt phá mạnh mẽ đi theo hướng phá vỡ đó.

Có mô hình giá mà trader sẽ dự đoán được trước hướng breakout nhưng có mô hình giá thì không vì xác suất giá breakout hỗ trợ hay kháng cự gần như bằng nhau.

Breakout trading – Giao dịch phá vỡ là gì?

Breakout trading là gì?

Breakout trading là một phương pháp giao dịch mà theo đó, trader sẽ tận dụng những đợt breakout của giá khỏi hỗ trợ, kháng cự để thực hiện một giao dịch theo hướng phá vỡ nhằm tìm kiếm lợi nhuận hấp dẫn từ những đợt bứt phá mạnh mẽ sau cú breakout đó.

Nếu giá breakout kháng cự, trader sẽ thực hiện một giao dịch mua vào. Ngược lại, nếu giá breakout hỗ trợ, trader sẽ thực hiện một giao dịch bán ra.

Có 2 cách để giao dịch breakout:

• Chờ giá breakout thành công hỗ trợ hoặc kháng cự rồi vào lệnh bằng Market Order. Với cách giao dịch này thì chúng ta có 3 chiến lược vào lệnh khác nhau:

• Vào lệnh ngay sau khi cây nến phá vỡ (breakout bar) đóng cửa
• Chờ đợi cây nến xác nhận theo ngay sau breakout bar xuất hiện và vào lệnh ngay sau khi cây nến này đóng cửa
• Chờ giá retest lại hỗ trợ/kháng cự rồi vào lệnh sau khi có dấu hiệu giá quay đầu tiếp tục đi theo hướng phá vỡ.
• Tìm kiếm tín hiệu sớm cho biết giá sẽ phá vỡ và phá vỡ hỗ trợ hay phá vỡ kháng cự rồi sử dụng lệnh chờ (lệnh dừng – Stop) để thực hiện giao dịch.

Cách giao dịch thứ nhất được thực hiện trên tất cả các dạng breakout đã giới thiệu ở phần trên. Riêng với cách thứ hai thì chỉ có thể thực hiện trên một số dạng breakout cụ thể như breakout vùng sideway, breakout cấu trúc của xu hướng và breakout mô hình giá.

Ưu, nhược điểm của giao dịch phá vỡ

Giống như tất cả các phương pháp giao dịch khác, bên cạnh những ưu điểm giúp cho breakout trading được ưa chuộng bởi rất nhiều pro trader thì phương pháp giao dịch này cũng tồn tại những hạn chế nhất định và chúng chính là lý do khiến hầu hết các trader thua lỗ khi thực hiện một chiến lược breakout trading.

Ưu điểm của giao dịch breakout

• Lợi nhuận tạo ra nhanh. Như đã nói, sau mỗi đợt breakout, giá thường sẽ bứt phá mạnh mẽ, tạo ra các biến động giá lớn, nhờ đó, trader sẽ thấy tiềm năng lợi nhuận ngay lập tức.
• Giao dịch breakout là chiến lược sử dụng sức mạnh của động lượng. Momentum hay động lượng là yếu tố cực kỳ quan trọng của một xu hướng, nếu không tồn tại momentum đằng sau một xu hướng thì rất có thể giá sẽ không chuyển động theo bất kỳ một xu hướng cụ thể nào. Momentum chính là sức mạnh của một xu hướng hay sức mạnh của một động thái giá. Khi đằng sau một xu hướng hay một động thái giá có lực đủ mạnh (động lượng mạnh) thì giá sẽ tiếp tục di chuyển theo hướng của xu hướng hay theo hướng của động thái giá đó.Trong khi đó, giao dịch breakout được thực hiện trên những động thái giá cực kỳ mạnh mẽ (bứt phá khỏi kháng cự, hỗ trợ) cũng chính là đang tận dụng sức mạnh của momentum. Do đó, giao dịch breakout, bản thân nó đã có một sự hiệu quả nhất định.
• Trader vẫn có thể bắt đáy, bắt đỉnh với chiến lược giao dịch breakout giống như một chiến lược giao dịch đảo chiều (reversal trading). Ví dụ: trader có thể đón đầu một xu hướng khi giao dịch với dạng breakout mô hình giá đảo chiều.
• Giao dịch breakout cung cấp các quy tắc quản lý giao dịch rõ ràng. Như đã nói, đối với một số dạng breakout như breakout vùng sideway, breakout cấu trúc của xu hướng và breakout mô hình giá, trader có thể thực hiện giao dịch sử dụng pending order (cụ thể là Stop Order) và với cách giao dịch này, trader sẽ biết trước được các vị trí Entry, Stop loss, do đó, các chiến lược quản lý vốn, quản trị rủi ro được thực hiện tốt hơn hay việc quản lý giao dịch sẽ trở nên hiệu quả hơn.

Nhược điểm của giao dịch breakout

• Nhược điểm lớn nhất của phương pháp giao dịch này chính là khả năng trader gặp phải những đợt phá vỡ giá (false breakout) rất cao. Nghĩa là giá đã vượt ra khỏi kháng cự/hỗ trợ nhưng ngay lập tức quay trở lại phạm vi giao dịch, duy trì ở đó một thời gian nữa hoặc phá vỡ theo hướng ngược lại.
• Dễ bị trượt giá khi vào lệnh. Thông thường, các trader giao dịch breakout sẽ chờ đợi cho giá chính thức phá vỡ hỗ trợ/kháng cự rồi mới vào lệnh. Khi thị trường biến động quá lớn sau cú breakout, lệnh của bạn sẽ không được khớp đúng mức giá đóng cửa của breakout bar, khiến cho lợi nhuận tiềm năng giảm đi. Đặc biệt là sau khi breakout bar vừa đóng cửa thì giá vút lên/xuống một cách nhanh như chớp với biên độ biến động cực kỳ lớn, nên vì trượt giá mà lệnh của trader sẽ có điểm Entry bất lợi.

False breakout là gì?

Các trader mới thường xuyên bị lừa bởi các false breakout dẫn đến giao dịch thua lỗ với chiến lược này và rất nhiều trong số đó đã từ bỏ để chuyển sang một chiến lược giao dịch khác, an toàn hơn.

Vậy false breakout thực chất là gì?

Cũng là sự đột phá bất ngờ của giá khỏi hỗ trợ hoặc kháng cự nhưng ngay lập tức trở lại bên trong phạm vi giao dịch và duy trì trong vùng giá này một thời gian lâu nữa mới chính thức breakout. Hoặc cũng có thể ngay sau khi quay vào trong phạm vi giao dịch, giá sẽ breakout theo hướng ngược lại.

Khi nhận thấy giá phá vỡ kháng cự, rất nhiều người tin tưởng rằng đây chính là một breakout thành công và nhanh chóng vào lệnh. Nhưng khi breakout bar vừa đóng cửa thì giá giảm xuống bất ngờ, quét luôn stop loss của lệnh và họ thất bại. False breakout đã khiến họ thua lỗ và nhiều lần như thế sẽ khiến họ mất dần niềm tin vào thị trường hoặc chí ít là mất niềm tin vào hệ thống giao dịch của mình.

Vậy làm thế nào để biết được đâu là một false breakout và khi nào thì giá sẽ breakout thành công?

Các yếu tố hỗ trợ một breakout thành công

Bất cứ lúc nào một false breakout cũng có thể xảy ra, và để một đợt phá vỡ thành công cũng cần sự kết hợp của nhiều yếu tố khác nhau.

Do đó, trong giao dịch breakout, sẽ có một số dấu hiệu có thể giúp trader biết trước được rằng giá sẽ phá vỡ thành công và phá vỡ theo hướng nào.

Một sự phá vỡ được cho là thành công nếu giá vượt ra khỏi hỗ trợ hoặc kháng cự một cách rõ ràng. Mà tại hỗ trợ/kháng cự, mức cầu/cung đang rất lớn, cho nên khi bị breakout, người mua sẽ càng mua điên cuồng hoặc người bán sẽ càng bán điên cuồng, dẫn đến những biến động giá cực kỳ lớn sau breakout.

Trước tiên, để nhận định một breakout có thành công hay không, chúng ta cần xác định ngưỡng/vùng hỗ trợ/kháng cự đó có đáng tin cậy hay không, sau đó là xem xét hành vi của giá trước khi breakout xảy ra để nhận định khả năng breakout thành công hay chỉ là một false breakout.

Hỗ trợ kháng cự đáng tin cậy

Trước đây, chúng ta thường xác định một hỗ trợ hay kháng cự mạnh dựa vào tần suất giá chạm vào và quay đầu tại đó nhiều lần. Nhưng với giao dịch breakout, chúng ta cần nghiêm khắc hơn trong việc xác định hỗ trợ, kháng cự. 

Những vùng giá này cần có sự thay đổi đáng kể về cung/cầu, cụ thể, ở hỗ trợ, phe mua trở nên hung hãn hơn, nhu cầu tăng cao khiến giá quay đầu tăng, ngược lại, ở kháng cự, phe bán hung hãn hơn, nguồn cung tăng cao khiến giá quay đầu giảm. Và cách tốt nhất để xem xét một vùng giá hay ngưỡng giá có là một hỗ trợ hay kháng cự đáng tin cậy trong giao dịch breakout hay không chính là khối lượng, volume cần tăng cao khi giá phản ứng tại các vùng giá này.

Khối lượng giao dịch tại thời điểm breakout tăng đáng kể

Breakout xảy ra ám chỉ có sự thay đổi trong cung và cầu mà khối lượng giao dịch chính là một thành phần quan trọng để sự thay đổi đó có khả năng xảy ra hay không. Một breakout thành công luôn đi kèm khối lượng lớn. Nếu giá breakout kháng cự cộng với khối lượng lớn, điều này cho thấy nguồn cung đang rất mạnh mẽ, phe mua đã sẵn sàng để đưa giá đi xa hơn. Ngược lại, nếu một sự đột phá đi kèm khối lượng thấp thì chứng tỏ cầu yếu, phe mua chưa thật sự sẵn sàng nhập cuộc, sự trông chờ một động thái giá hung hãn ngay sau đó sẽ khó có thể xảy ra. Mà tệ hơn nữa thì đó chỉ là một false breakout. 

Một trong những cách đơn giản mà hiệu quả để xem xét khối lượng giao dịch chính là sử dụng chỉ báo MA cho khối lượng. Khi giá đang di chuyển trong phạm vi giao dịch hoặc vùng tích lũy, volume thường giảm và thấp hơn giá trị trung bình, cho đến thời điểm breakout, để phạm vi giao dịch bị phá vỡ thành công, volume cần tăng lên và cao hơn mức trung bình. Đó chính là điều kiện của volume để một breakout có thể thành công.

Hướng breakout hài hòa với xu hướng dài hạn

Khi cá mập tạo ra xu hướng và duy trì nó, đám đông sẽ nhảy vào dưới sự hỗ trợ của cá mập làm cho giá tiếp tục đi theo xu hướng đó. Chỉ đến khi xu hướng bị mở rộng quá mức hoặc đang trong quá trình đạt đến đỉnh điểm (tạo đáy hoặc đỉnh) thì sự đảo chiều mới có cơ hội xảy ra, bằng không nó sẽ vẫn tiếp tục đi theo xu hướng đó.

Do đó, một giao dịch breakout theo hướng của xu hướng dài hạn sẽ có xác suất thành công cao hơn so với breakout đi ngược xu hướng dài hạn.

Nếu trên khung thời gian nhỏ hơn, breakout theo hướng đi lên và trên khung thời gian lớn hơn, thị trường đang tăng giá thì cú breakout này sẽ đáng tin cậy hơn, xác suất breakout thành công cao hơn.

Biến động giá lớn tại điểm breakout

Một breakout thành công nên đi kèm với một động thái giá có biên độ biến động lớn. Hay nói cách khác, cây nến phá vỡ phải là một cây nến tăng hoặc giảm mạnh, đóng cửa bên ngoài hỗ trợ/kháng cự một cách rõ ràng.

Hiện tượng hụt hơi tại hỗ trợ/kháng cự

Một trong những tín hiệu mạnh mẽ nhất xác định một cú breakout thành công chính là hiện tượng hụt hơi tại hỗ trợ hoặc kháng cự. 

• Hụt hơi tại hỗ trợ → giá chưa kịp chạm vào hỗ trợ đã quay đầu tăng → áp lực bán không còn đủ mạnh để kéo giá xuống thấp hơn → khả năng giá breakout kháng cự đi lên.
• Hụt hơi tại kháng cự → giá chưa kịp chạm vào kháng cự đã quay đầu giảm → áp lực mua không còn đủ mạnh để đẩy giá lên cao hơn → khả năng giá breakout hỗ trợ đi xuống.

Ngoài ra, còn một trạng thái đặc biệt khác của hiện tượng hụt hơi, nếu trạng thái này xảy ra, thì khả năng giá breakout thành công. Đó là khi xu hướng bị thu hẹp về hỗ trợ hoặc kháng cự.

Khi giá tiến gần đến kháng cự và tạo ra một xu hướng nhỏ với các đáy mới tăng dần (giá hụt hơi tại hỗ trợ nhiều lần và mức độ hụt hơi tăng dần), điều này cho thấy áp lực mua đang gia tăng, nhu cầu đang vượt mức nguồn cung thì khả năng giá breakout kháng cự rất lớn.

Ngược lại, khi giá tiến gần đến hỗ trợ và tạo ra một xu hướng nhỏ với các đỉnh mới thấp dần (giá hụt hơi tại kháng cự nhiều lần và mức độ hụt hơi tăng dần), điều này chứng tỏ áp lực bán đang gia tăng, nguồn cung đang cao hơn nhu cầu, nên xác suất giá breakout hỗ trợ cao hơn.

Lưu ý: hiện tượng xu hướng bị thu hẹp về hỗ trợ hoặc kháng cự dẫn đến xác suất breakout thành công cao hơn vẫn đúng trong trường hợp xu hướng bị thu hẹp dần là một xu hướng đi ngang hay một phạm vi tích lũy đi ngang hẹp

Tổng hợp các chiến lược giao dịch breakout hiệu quả nhất

Trong phần cuối của bài viết này, chúng tôi sẽ giới thiệu đến các bạn các chiến lược giao dịch breakout cụ thể nhất với các setup chi tiết nhất. Và các chiến lược này sẽ được phân loại theo các dạng breakout như đã trình bày ở phần trên.

Chiến lược giao dịch breakout vùng giá đi ngang sideway 

Một trong những sự khác biệt lớn nhất giữa các pro trader và newbie chính là newbie thường sẽ chờ đợi giá breakout kháng cự hoặc hỗ trợ rồi vào lệnh sau khi breakout bar đóng cửa còn pro traders sẽ tìm kiếm các tín hiệu dự báo một sự phá vỡ có khả năng xảy ra cao và theo một hướng có thể dự đoán trước và thực hiện một lệnh chờ tại hỗ trợ, kháng cự hoặc có thể vào lệnh khi xuất hiện tín hiệu vào lệnh thuận lợi.

Và trong bài viết này, chúng tôi sẽ giới thiệu đến các bạn cách mà các pro traders giao dịch breakout với vùng giá đi ngang sideway.

Có 2 loại tín hiệu có thể dự báo một breakout có thể xảy ra thành công, đó là sự hụt hơi của giá tại hỗ trợ hoặc kháng cự và hiện tượng xu hướng bị thu hẹp tại hỗ trợ hoặc kháng cự.

Chiến lược giao dịch breakout vùng giá đi ngang sideway với tín hiệu giá hụt hơi

Đối với chiến này, các bạn có thể sử dụng duy nhất phương pháp phân tích hành động giá để xác định hiện tượng hụt hơi và giao dịch hoặc cũng có thể kết hợp với tín hiệu phân kỳ ẩn từ một chỉ báo dao động bất kỳ. Tất nhiên, càng nhiều tín hiệu đồng thuận với nhau thì giao dịch sẽ càng dễ thành công hơn.

Giả sử chúng ta sẽ kết hợp với RSI

Vậy phân kỳ ẩn được xác định như thế nào?

Phân kỳ ẩn thường xuất hiện trong khi thị trường đang tích lũy sau một xu hướng tăng hoặc giảm mạnh trước đó và dự báo về khả năng tiếp diễn của xu hướng. Và đối với một vùng giá đi ngang thì chúng ta vẫn có thể sử dụng tín hiệu này.

• Phân kỳ ẩn tăng giá: nếu giá tạo đáy cao hơn nhưng RSI lại tạo đáy thấp hơn → dự báo giá sẽ tăng lên sau đó
• Phân kỳ ẩn giảm giá: nếu giá tạo đỉnh mới thấp hơn nhưng RSI lại tạo đỉnh mới cao hơn → dự báo giá sẽ giảm xuống sau đó.

Setup của chiến lược như sau:

• Khung thời gian giao dịch: nên trade trên các timeframe lớn, từ H1 trở lên
• RSI với chu kỳ 14

Cách thực hiện chiến lược như sau:

Nếu không sử dụng RSI, chúng ta không nhất thiết phải xác định xu hướng trước khi vùng sideway được hình thành. Ngược lại, nếu sử dụng RSI, hiện tượng phân kỳ ẩn phải hài hòa với xu hướng trước đó thì tín hiệu sẽ đáng tin cậy hơn.

Vùng giá đi ngang được hình thành sau một xu hướng tăng

• Chờ hiện tượng hụt hơi xuất hiện tại hỗ trợ 
• Nếu hụt hơi tại hỗ trợ đồng thời xảy ra phân kỳ ẩn tăng giá → dự báo giá sẽ breakout kháng cự → đặt lệnh Buy Stop ngay phía trên kháng cự, stop loss phía dưới vị trí bị hụt hơi hoặc ngay dưới hỗ trợ.

Vùng giá đi ngang được hình thành sau một xu hướng giảm

• Nếu hụt hơi tại kháng cự đồng thời xảy ra phân kỳ ẩn giảm giá → dự báo giá sẽ breakout hỗ trợ → đặt lệnh Sell Stop ngay phía dưới hỗ trợ, stop loss phía trên vị trí hụt bơi hoặc ngay trên kháng cự.

Ví dụ:

Vùng giá đi ngang được hình thành sau một xu hướng giảm trước đó. Kháng cự của vùng giá này có lực cản mạnh vì tất cả các đợt giá tăng đều kết thúc tại mức cản này. 

Hiện tượng giá hụt hơi tại kháng cự xảy ra, đồng thời tín hiệu phân kỳ ẩn giảm giá trên RSI cũng xuất hiện 🡪 củng cố tín hiệu giá sẽ breakout hỗ trợ. Đặt lệnh Sell Stop tại mức giá ngay phía dưới hỗ trợ, đặt stop loss ngay phía trên kháng cự (có thể đặt ngay trên vị trí bị hụt hơi, nhưng vì khoảng cách từ đó đến kháng cự khá gần nên có thể đặt ngay trên kháng cự).

Sau khi giá breakout thành công, lệnh Sell Stop được khớp thì thị trường tiếp tục giảm xuống như kỳ vọng. 

Trong trường hợp này, tín hiệu phân kỳ thường tăng giá xuất hiện, chúng ta có thể đóng lệnh để chốt lời với tín hiệu này.

Chiến lược giao dịch breakout vùng giá đi ngang sideway với xu hướng thu hẹp tại hỗ trợ/kháng cự

Với chiến lược này thì chúng chỉ sử dụng hành động giá để giao dịch.

Chiến lược này có thể được thực hiện trên nhiều timeframe khác nhau, nhưng chiến lược đạt hiệu quả cao khi sử dụng khung thời gian từ M30 trở lên.

Cách giao dịch cụ thể như sau:

• Nếu xu hướng bị thu hẹp tại kháng cự và tạo ra các Higher Low (đáy cao hơn) một cách rõ ràng thì vào lệnh tại một trong các Higher Low đó, nếu các Higher Low không rõ ràng hoặc xu hướng bị thu hẹp là một vùng tích lũy đi ngang thì sử dụng lệnh Buy Stop ngay phía trên kháng cự để thực hiện giao dịch.
• Nếu xu hướng bị thu hẹp tại hỗ trợ và tạo ra các Lower High (đỉnh thấp hơn) một cách rõ ràng thì vào lệnh tại một trong các Lower High đó, nếu các Lower High không rõ ràng hoặc xu hướng bị thu hẹp là một vùng tích lũy đi ngang thì sử dụng lệnh Sell Stop ngay phía dưới hỗ trợ để thực hiện giao dịch.
• Nếu vào lệnh tại Higher Low thì đặt stop loss phía dưới Higher Low gần nhất, nếu đặt lệnh tại Lower High thì đặt stop loss phía trên Lower High gần nhất.
• Nếu đặt lệnh Buy Stop tại kháng cự thì đặt stop loss ngay phía dưới hỗ trợ của vùng tích lũy bị thu hẹp. Nếu đặt lệnh Sell Stop tại hỗ trợ thì đặt stop loss ngay phía trên kháng cự của vùng tích lũy bị thu hẹp.

Ví dụ:

Tại những thời điểm giá phản ứng lại hỗ trợ/kháng cự thì khối lượng giao dịch tăng lên, cho thấy áp lực mua tại hỗ trợ và áp lực bán tại kháng cự lớn. Hỗ trợ và kháng cự của vùng giá sideway này là các vùng cản đáng tin cậy.

Giá liên tục bị hụt hơi tại kháng cự và hình thành một xu hướng giảm nhỏ bị thu hẹp tại hỗ trợ, ngay bên trong vùng sideway🡪 dự báo khả năng giá sẽ breakout hỗ trợ.

Vào lệnh Sell sau khi có dấu hiệu giá quay đầu giảm tại swing high kế tiếp (mức giá đóng cửa của cây nến đỏ tại lower high (như hình), đặt stop loss ngay phía trên kháng cự. (vì khoảng cách từ kháng cự đến lower high gần nhất của xu hướng bị thu hẹp khá gần)

Giá đã breakout hỗ trợ bằng một cây nến đỏ với thân lớn, đóng cửa phía dưới hỗ trợ rõ ràng, đồng thời tại phiên giao dịch breakout này, khối lượng tăng cao so với các phiên trước đó 🡪 củng cố lại khả năng giá đã breakout thành công.

Chiến lược giao dịch breakout đường trendline của xu hướng

Một trong những cách xác nhận lại tín hiệu giá có thể breakout thành công trendline của xu hướng chính là sử dụng indicators hoặc mô hình nến đảo chiều.

Đối với indicators, chúng ta sẽ sử dụng tín hiệu phân kỳ. Tất nhiên, tín hiệu này nếu xuất hiện sẽ xảy ra trước sự phá vỡ. Và đối với mô hình nến đảo chiều cũng thế, mô hình sẽ xuất hiện tại đáy của xu hướng giảm hoặc đỉnh của xu hướng tăng, nghĩa là sẽ được hình thành trước khi breakout trendline xảy ra. Do đó, nếu xuất hiện 1 trong 2 hoặc cả 2 tín hiệu này thì khả năng giá sẽ breakout đường trendline cao hơn. Và trong chiến lược này, trader sẽ vào lệnh khi breakout bar đóng cửa.

Chiến lược giao dịch breakout đường trendline của xu hướng kết hợp mô hình nến đảo chiều

Các mô hình nến đảo chiều thường hoạt động hiệu quả trên những khung thời gian lớn và chiến lược này ưu tiên được thực hiện trên timeframe từ H4 trở lên.

Cách giao dịch cụ thể như sau:

Nếu thị trường đang trong xu hướng giảm

• Chờ một trong số những mô hình nến đảo chiều tăng xuất hiện như: Morning Star, Hammer, Bullish Engulfing, Tweezer Bottom…
• Vẽ đường trendline của xu hướng giảm, chờ giá đóng cửa phía trên trendline một cách rõ ràng và vào lệnh Buy.
• Đặt stop loss ngay phía dưới mức giá thấp nhất của mô hình nến.

Nếu thị trường đang trong xu hướng tăng

• Chờ một trong số những mô hình nến đảo chiều giảm xuất hiện như: Evening Star, Hanging Man, Shooting Star, Bearish Engulfing, Tweezer Top…
• Vẽ đường trendline của xu hướng tăng, chờ giá đóng cửa phía dưới trendline một cách rõ ràng và vào lệnh Sell.
• Đặt stop loss ngay phía trên mức giá cao nhất của mô hình nến.

Ngoài việc vào lệnh ngay với mức giá đóng cửa của breakout bar thì các bạn cũng có thể chờ đợi sự xuất hiện của cây nến xác nhận hoặc chờ giá retest đường trendline rồi mới vào lệnh. Tuy nhiên, nhờ sự xác nhận tín hiệu từ mô hình nến đảo chiều mà các bạn có thể vào lệnh ngay khi breakout bar đóng cửa.

Ví dụ:

Thị trường đang trong xu hướng tăng, vẽ đường trendline của xu hướng.

Mô hình nến đảo chiều giảm Evening Star xuất hiện, dự báo khả năng đảo chiều giảm 🡪 giá sẽ breakout đường trendline của xu hướng.

Giá breakout đường trendline bằng cây nến giảm mạnh, vào lệnh ngay khi cây nến này đóng cửa. Vì cấu trúc của xu hướng giảm đã dần hình thành khi sau mô hình Evening Star xuất hiện, do đó, chúng ta có thể đặt stop loss phía trên swing high gần nhất, thay vì phía trên đỉnh của xu hướng tăng.

Sau khi breakout thành công, thị trường giảm xuống như kỳ vọng. Liên tục xuất hiện những cây Bearish Marubozu, là tín hiệu thị trường tiếp tục xu hướng giảm, đó chính là cơ sở để chúng ta có thể tiếp tục giữ lệnh, gia tăng lợi nhuận.

Trong trường hợp này, khi giá phá vỡ lower high gần nhất thì cấu trúc xu hướng giảm bị phá vỡ, các bạn có thể đóng lệnh với tín hiệu này. Mặc dù sau đó, giá tiếp tục giảm mạnh, nhưng với thị trường forex, không thể nói trước được điều gì thì khi xuất hiện tín hiệu thị trường có khả năng đảo chiều, chúng ta nên đóng lệnh nếu đã đạt được lợi nhuận kỳ vọng. Với pro trader, có thể họ sẽ sẽ phán đoán được khả năng giá tiếp tục giảm bằng kỹ thuật phân tích nào đó, nhưng với trader mới thì chỉ cần như vậy, các bạn cũng đã có một giao dịch thành công rồi.

Chiến lược giao dịch breakout đường trendline của xu hướng kết hợp tín hiệu phân kỳ

Hiện tượng phân kỳ thường xảy ra trên RSI khi:

• Phân kỳ thường tăng giá (hay gọi gọn là phân kỳ tăng giá): xuất hiện sau một xu hướng giảm, khi giá vẫn tạo đáy mới thấp hơn nhưng RSI tạo đáy cao hơn.
• Phân kỳ giảm giá: xuất hiện sau một xu hướng tăng, khi giá vẫn tạo đỉnh mới cao hơn nhưng RSI lại cao đỉnh mới thấp hơn.

Setup của chiến lược:

• Khung thời gian giao dịch: từ H4
• RSI với chu kỳ 14

Cách giao dịch cụ thể như sau:

Nếu thị trường đang trong xu hướng giảm

• Chờ hiện tượng phân kỳ tăng giữa giá và RSI xảy ra
• Vẽ đường trendline của xu hướng giảm, chờ giá đóng cửa phía trên trendline một cách rõ ràng và vào lệnh Buy.
• Đặt stop loss ngay phía dưới đáy của xu hướng giảm.

Nếu thị trường đang trong xu hướng tăng

• Chờ hiện tượng phân kỳ giảm giữa giá và RSI xảy ra
• Vẽ đường trendline của xu hướng tăng, chờ giá đóng cửa phía dưới trendline một cách rõ ràng và vào lệnh Sell.
• Đặt stop loss ngay phía trên đỉnh của xu hướng tăng.

Ví dụ:

Tín hiệu phân kỳ tăng giá xảy ra sau một xu hướng giảm 🡪 báo hiệu khả năng giá sẽ đảo chiều tăng. Chờ giá breakout đường trendline và vào lệnh.

Đặt stop loss ngay dưới mức giá thấp nhất của xu hướng giảm.

Trong trường hợp này, tín hiệu chốt lời là một cây Bearish Reversal Pin bar, mặc dù giá vẫn tiếp tục tăng một thời gian nữa mới chính thức đảo chiều giảm.

Chiến lược giao dịch breakout kênh giá

Chiến lược giao dịch breakout kênh giá được thực hiện hoàn toàn tương tự như với trendline, tức là các bạn có thể kết hợp với tín hiệu phân kỳ từ chỉ báo hoặc kết hợp tín hiệu đảo chiều từ mô hình nến.

Ngoài ra, với kênh giá, có 2 đường biên, do đó, chúng ta cũng có thể sử dụng tín hiệu giá hụt hơi tại hỗ trợ hoặc kháng cự như với vùng giá đi ngang sideway.

Với 3 loại tín hiệu này, các bạn có thể sử dụng 1 trong số đó, kết hợp 2 loại hoặc cả 3 loại với nhau. Càng nhiều tín hiệu đồng thuận nhau thì khả năng giá breakout kênh giá sẽ cao hơn.

Ví dụ:

Sau lần hụt hơi tại kháng cự đầu tiên, giá giảm xuống nhưng vẫn bật lên tại hỗ trợ, đến lần hụt hơi thứ hai thì giá mới chính thức breakout hỗ trợ.

Vào lệnh khi breakout bar đóng cửa, đặt stop loss ngay trên đỉnh của lần hụt hơi thứ hai. Mô hình nến đảo chiều tăng Morning Star là tín hiệu chốt lời được sử dụng trong tình huống này.

Chiến lược giao dịch breakout cấu trúc xu hướng

Trong trường hợp không xác định được trendline của xu hướng thì chiến lược breakout cấu trúc xu hướng sẽ thay thế cho chiến lược breakout đường trendline.

Giá sẽ tiếp tục xu hướng tăng nếu cấu trúc xu hướng tăng vẫn được giữ vững, cụ thể: giá tạo đỉnh mới cao hơn và đáy mới cao hơn. Cấu trúc xu hướng tăng chỉ bị phá vỡ khi đáy cao hơn gần nhất (higher low) bị phá vỡ.

Giá sẽ tiếp tục xu hướng giảm nếu cấu trúc xu hướng giảm vẫn được giữ vững, cụ thể: giá tạo đáy mới thấp hơn và đỉnh mới thấp hơn. Cấu trúc này chỉ bị phá vỡ khi đỉnh thấp hơn gần nhất (lower high) bị phá vỡ.

Đối với chiến lược này thì có rất nhiều tín hiệu có thể được sử dụng để khẳng đi một sự phá vỡ có thể chắc chắn xảy ra, bao gồm:

• Tín hiệu phân kỳ từ indicators
• Tín hiệu đảo chiều từ mô hình nến
• Tín hiệu hụt hơi hoặc xu hướng bị thu hẹp tại hỗ trợ, kháng cự: đối với tín hiệu này, các bạn cần xác định higher low của xu hướng tăng và lower high của xu hướng giảm là những hỗ trợ, kháng cự đáng tin cậy.

Ví dụ:

Xu hướng giảm được hình thành khi giá liên tục tạo các đỉnh mới thấp hơn và đáy mới thấp hơn.

Sau đó, mô hình Hammer xuất hiện, báo hiệu khả năng giá đảo chiều tăng. Lúc này,  chúng ta sẽ xác định mức giá cao nhất của lower high gần nhất rồi chờ cho giá đóng cửa trên mức này và vào lệnh.

Vùng giá quanh lower high này là một vùng kháng cự mạnh, trước đó là hỗ trợ mạnh do giá nhiều lần chạm vào và quay đầu tăng.  Do đó, khi giá phá vỡ lower high gần nhất của xu hướng giảm, cộng với sự hỗ trợ từ mô hình nến đảo chiều thì chúng ta có quyền hy vọng đây chính là một cú breakout cấu trúc xu hướng thành công.

Sau khi breakout thành công, cấu trúc xu hướng tăng mới cũng dần hình thành, do đó, thay vì đặt stop loss dưới đáy của xu hướng giảm thì các bạn có thể đặt tại swing low gần nhất của xu hướng tăng mới đang dần hình thành (như hình trên). Và trong trường hợp này, sự xuất hiện của mô hình Hanging Man là dấu hiệu để chúng ta có thể đóng lệnh, chốt lời.

Chiến lược giao dịch breakout mô hình giá

Ngoại trừ mô hình giá Chữ nhật (tương tự như một vùng giá đi ngang) thì chiến lược giao dịch breakout trên đa số các chart pattern khác chính là chờ đợi giá chính thức phá vỡ mô hình và vào lệnh khi breakout bar đóng cửa.

Mô hình giá có 3 loại: mô hình giá tiếp diễn, mô hình giá đảo chiều và mô hình giá lưỡng tính (xác suất giá phá vỡ lên hoặc xuống gần như bằng nhau).

Đối với mô hình giá tiếp diễn và mô hình giá đảo chiều, mặc dù có thể xác định trước hướng phá vỡ nhưng trader vẫn phải chờ sự breakout xảy ra rồi mới vào lệnh vì mô hình chỉ hoàn thành khi nó thực sự bị phá vỡ.

Đối với các mô hình giá lưỡng tính, các bạn có thể chờ đợi giá phá vỡ theo hướng nào thì vào lệnh theo hướng đó hoặc hướng phá vỡ nào có xác suất xảy ra cao hơn thì chúng ta sẽ sử dụng lệnh chờ Stop, nếu giá breakout theo hướng ngược lại thì vào lệnh sau khi breakout bar đóng cửa và lệnh Stop sẽ không được khớp.

Ví dụ:

Mô hình Cái nêm giảm xuất hiện, dự báo khả năng thị trường sẽ tiếp tục xu hướng giảm. Chờ giá breakout hỗ trợ rồi vào lệnh, đặt stop loss phía trên mức giá cao nhất của mô hình. 

Trong tình huống này, tín hiệu đóng lệnh là sự xuất hiện của mô hình Hammer.

Kết luận

Không phải tự nhiên mà chiến lược giao dịch breakout được xếp vào loại chiến lược “khó ăn” nhất. Trên thực tế, có rất nhiều trường hợp, khi các công cụ, phương pháp phân tích được sử dụng đều cho ra tín hiệu đồng thuận nhưng đó cũng chỉ là một cú false breakout, thậm chí breakout theo hướng ngược lại. Đó cũng là lý do mà rất nhiều trader mới “né” giao dịch với breakout.

Tuy nhiên, nếu hiểu được ý nghĩa đằng sau mỗi cú breakout hay false breakout, biết sử dụng các tín hiệu xác nhận breakout một cách hiệu quả thì các bạn sẽ chinh phục được phương pháp giao dịch này.

Cuối cùng, hy vọng rằng, với những gì mà chúng tôi đã chia sẻ trong bài viết lần này sẽ giúp các bạn hiểu rõ hơn về breakout, về giao dịch breakout, để các bạn có thể tự tin hơn khi bắt tay vào nghiên cứu phương pháp giao dịch này, bắt đầu xây dựng cho mình một chiến lược giao dịch breakout hiệu quả nhất.

CHÚC CÁC BẠN THÀNH CÔNG.